A.一般關聯(lián)交易
B.重大關聯(lián)交易
C.特大關聯(lián)交易
D.主要關聯(lián)交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關聯(lián)自然人
B.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關聯(lián)法人
C.內(nèi)部人及其關聯(lián)自然人
D.內(nèi)部人關聯(lián)法人
A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務
A.有關主管部門核準資質(zhì)
B.營業(yè)網(wǎng)點負責人的同意
C.人員從業(yè)資格
D.內(nèi)部的業(yè)務授權(quán)
A.來信
B.來訪
C.電話
D.傳真
A.授權(quán)應與職責對應、適當、明確
B.授權(quán)應采取書面形式
C.各級人員應當在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔責任
D.對于已經(jīng)經(jīng)過領導班子集體研究決策的事項，在執(zhí)行過程中需作調(diào)整的，可由機構(gòu)主要負責人獨自作出決策
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
關于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
總行內(nèi)部控制委員會常設成員有（）
內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。