多項選擇題金融機構(gòu)在()時,還應(yīng)留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件,同時在復(fù)印空白處登記關(guān)聯(lián)交易的日期、流水號信息。

A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務(wù)


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1.多項選擇題興業(yè)銀行開展中間業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)首先取得()。

A.有關(guān)主管部門核準(zhǔn)資質(zhì)
B.營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人的同意
C.人員從業(yè)資格
D.內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)

3.多項選擇題以下有關(guān)興業(yè)銀行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)的描述正確的有()。

A.授權(quán)應(yīng)與職責(zé)對應(yīng)、適當(dāng)、明確
B.授權(quán)應(yīng)采取書面形式
C.各級人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任
D.對于已經(jīng)經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決策的事項,在執(zhí)行過程中需作調(diào)整的,可由機構(gòu)主要負責(zé)人獨自作出決策

4.多項選擇題以下哪些屬于興業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施()。

A.不相容職務(wù)分離控制
B.授權(quán)審批控制
C.會計系統(tǒng)控制
D.財產(chǎn)保護控制

最新試題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。

題型:多項選擇題

“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

題型:判斷題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。

題型:多項選擇題

財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。

題型:判斷題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負責(zé)()

題型:多項選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計部部門負責(zé)人,請問誰不符合主任委員資格()

題型:多項選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()

題型:多項選擇題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項選擇題