多項(xiàng)選擇題對于因不規(guī)范收費(fèi)被監(jiān)管處罰的操作風(fēng)險(xiǎn)事件,其“風(fēng)險(xiǎn)事件分類”和“主要原因分類”應(yīng)選擇以下哪項(xiàng)內(nèi)容()

A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動事件-不良的業(yè)務(wù)或市場行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認(rèn)定,執(zhí)行和維護(hù)-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計(jì)不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他


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1.多項(xiàng)選擇題操作人員可以通過以下哪些方式查詢過單位填報(bào)的往年份操作風(fēng)險(xiǎn)事件信息()

A.雙擊風(fēng)險(xiǎn)事件管理(DC)模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報(bào)”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報(bào)”后,點(diǎn)擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺”中選擇“過往歷史數(shù)據(jù)”模塊進(jìn)行查詢

2.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評估,在評估類別上分為()

A.固有風(fēng)險(xiǎn)評估
B.剩余風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制設(shè)計(jì)評估
D.控制執(zhí)行評估

3.多項(xiàng)選擇題分行應(yīng)嚴(yán)格按照《興業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識別評估操作規(guī)程》要求,以操作風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目暨“三項(xiàng)管理”整合項(xiàng)目實(shí)施和推廣落地為契機(jī),依托合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),建立和完善操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識別評估各項(xiàng)工作機(jī)制并確保有效運(yùn)行,主要包括()

A.定期開展流程梳理與分析,并對上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開展識別評估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險(xiǎn)與控制識別評估,并對上年度識別評估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強(qiáng)問題整改跟蹤和管理改進(jìn)

4.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會在關(guān)聯(lián)交易管理方面的主要職責(zé)包括()。

A.審核需董事會審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會審批的關(guān)聯(lián)交易

5.多項(xiàng)選擇題下列()屬于興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易。

A.保證
B.抵押資產(chǎn)接收或處置
C.保函
D.不動產(chǎn)的買賣

最新試題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題