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多項(xiàng)選擇題分行通過(guò)客戶投訴渠道發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)，分行對(duì)該員工發(fā)起違規(guī)問(wèn)責(zé)認(rèn)定，則在系統(tǒng)中應(yīng)如何記錄該員工的合規(guī)檔案信息（）

A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問(wèn)責(zé)信息”
D.應(yīng)計(jì)入“案件信息”

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1.多項(xiàng)選擇題開(kāi)展RCSA工作時(shí)，操作人員在“流程基本信息”功能模塊中需輸入以下哪些內(nèi)容（）

A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)

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2.多項(xiàng)選擇題當(dāng)填報(bào)操作風(fēng)險(xiǎn)事件損失金額（含預(yù)計(jì)）大于等于1萬(wàn)元時(shí)，較無(wú)損失事件需多填報(bào)哪些信息（）

A.事件發(fā)生的國(guó)家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說(shuō)明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道

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3.多項(xiàng)選擇題對(duì)于因不規(guī)范收費(fèi)被監(jiān)管處罰的操作風(fēng)險(xiǎn)事件，其“風(fēng)險(xiǎn)事件分類”和“主要原因分類”應(yīng)選擇以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）

A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)事件-不良的業(yè)務(wù)或市場(chǎng)行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認(rèn)定，執(zhí)行和維護(hù)-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計(jì)不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他

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4.多項(xiàng)選擇題操作人員可以通過(guò)以下哪些方式查詢過(guò)單位填報(bào)的往年份操作風(fēng)險(xiǎn)事件信息（）

A.雙擊風(fēng)險(xiǎn)事件管理（DC）模塊中的事件庫(kù)功能模塊
B.在“分行部門初次填報(bào)”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開(kāi)“分行部門初次填報(bào)”后，點(diǎn)擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺(tái)”中選擇“過(guò)往歷史數(shù)據(jù)”模塊進(jìn)行查詢

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5.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估，在評(píng)估類別上分為（）

A.固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制設(shè)計(jì)評(píng)估
D.控制執(zhí)行評(píng)估

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