多項(xiàng)選擇題當(dāng)填報(bào)操作風(fēng)險(xiǎn)事件損失金額(含預(yù)計(jì))大于等于1萬元時(shí),較無損失事件需多填報(bào)哪些信息()

A.事件發(fā)生的國家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于因不規(guī)范收費(fèi)被監(jiān)管處罰的操作風(fēng)險(xiǎn)事件,其“風(fēng)險(xiǎn)事件分類”和“主要原因分類”應(yīng)選擇以下哪項(xiàng)內(nèi)容()

A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)事件-不良的業(yè)務(wù)或市場(chǎng)行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認(rèn)定,執(zhí)行和維護(hù)-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計(jì)不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他

2.多項(xiàng)選擇題操作人員可以通過以下哪些方式查詢過單位填報(bào)的往年份操作風(fēng)險(xiǎn)事件信息()

A.雙擊風(fēng)險(xiǎn)事件管理(DC)模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報(bào)”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報(bào)”后,點(diǎn)擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺(tái)”中選擇“過往歷史數(shù)據(jù)”模塊進(jìn)行查詢

3.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估,在評(píng)估類別上分為()

A.固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制設(shè)計(jì)評(píng)估
D.控制執(zhí)行評(píng)估

4.多項(xiàng)選擇題分行應(yīng)嚴(yán)格按照《興業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估操作規(guī)程》要求,以操作風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目暨“三項(xiàng)管理”整合項(xiàng)目實(shí)施和推廣落地為契機(jī),依托合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),建立和完善操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估各項(xiàng)工作機(jī)制并確保有效運(yùn)行,主要包括()

A.定期開展流程梳理與分析,并對(duì)上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開展識(shí)別評(píng)估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估,并對(duì)上年度識(shí)別評(píng)估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強(qiáng)問題整改跟蹤和管理改進(jìn)

5.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)在關(guān)聯(lián)交易管理方面的主要職責(zé)包括()。

A.審核需董事會(huì)審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對(duì)興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會(huì)審批的關(guān)聯(lián)交易

最新試題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由()及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行,以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

題型:判斷題

反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題