多項(xiàng)選擇題按影響內(nèi)部控制目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式,內(nèi)部控制缺陷劃分為()

A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷


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1.多項(xiàng)選擇題運(yùn)行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)一般為()

A.已對缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)
C.已采取了加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本

2.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行員工在開展業(yè)務(wù)的過程中,應(yīng)當(dāng)做到下列哪些要求()

A.遵紀(jì)守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢要求

3.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行應(yīng)該按照下列哪些外部法律和監(jiān)管要求開展合規(guī)經(jīng)營?()

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關(guān)于進(jìn)一步貫徹從嚴(yán)治行的若干補(bǔ)充規(guī)定》

4.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)評估內(nèi)部交易對相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)及銀行集團(tuán)整體()等方面的影響

A.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.收益
D.監(jiān)管指標(biāo)

最新試題

內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由()及審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)三部分構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題

控制測試是指評價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

題型:判斷題

內(nèi)控評估的主要方法有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題