A.回避原則
B.交叉測試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務(wù)自已評(píng)
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門人員進(jìn)行測試
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A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正當(dāng)利益輸送
C.是否存在侵害投資者或客戶消費(fèi)權(quán)益行為
D.是否構(gòu)成規(guī)避監(jiān)管規(guī)定或違規(guī)操作等
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財(cái)安排
C.同業(yè)往來
D.服務(wù)收費(fèi)
A.交叉持股
B.表內(nèi)授信及表外類授信
C.金融市場交易及衍生交易
D.理財(cái)安排
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.管理和服務(wù)安排
C.再保險(xiǎn)安排
D.服務(wù)收費(fèi)
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）