A.盈利情況
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)
C.負(fù)債情況
D.市場價值
E.還狂能力
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A.憑書面資料進(jìn)行授信
B.對貸前調(diào)查報告內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核
C.對貸前調(diào)查報告中缺乏依據(jù)或存疑風(fēng)險點應(yīng)進(jìn)行實地考察
D.鼓勵企業(yè)在授信額度的范圍內(nèi)按照資金需求提款
E.鼓勵企業(yè)一次性提款完畢
A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報
A.申請人營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構(gòu)代碼證
C.法人代表和經(jīng)辦人身份證
D.貸款卡年檢證書原件和復(fù)印件
A.業(yè)務(wù)貿(mào)易背景的真實性
B.電子合同
C.發(fā)票復(fù)印件
D.客戶注冊資本
E.發(fā)票真?zhèn)?/p>
A.人員穩(wěn)定
B.人員輪換
C.帶薪休假
D.強制休假
E.離崗稽核
最新試題
“基本風(fēng)險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務(wù)品種。
對于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測檢查發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預(yù)警程序直接納入關(guān)注類名單管理。
所稱銀信理財合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運用和處分的行為。
在私人銀行推介產(chǎn)品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協(xié)調(diào)處理的，可直接向總行運營部進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。
在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務(wù)可以進(jìn)入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)。
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和系統(tǒng)風(fēng)險等。
商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進(jìn)行建立統(tǒng)一賬戶，并實現(xiàn)綜合管理。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。