A.交易合同
B.組織機構(gòu)代碼證
C.申請人營業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證
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A.銀行相關(guān)部門未對理財業(yè)務進行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對支行行長的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營行為將風險向全行滲透
D.支行行長對員工管理不到位
E.行長很可能為個人或支行利益而越權(quán)經(jīng)營
A.擅自接受自己親友的委托，以個人名義進行投資或理財
B.打著銀行理財師，以代客投資理財?shù)拿x擅自向社會大眾集資
C.理財經(jīng)理陪同客戶到柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)
D.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.盈利情況
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)
C.負債情況
D.市場價值
E.還狂能力
A.憑書面資料進行授信
B.對貸前調(diào)查報告內(nèi)容進行復核
C.對貸前調(diào)查報告中缺乏依據(jù)或存疑風險點應進行實地考察
D.鼓勵企業(yè)在授信額度的范圍內(nèi)按照資金需求提款
E.鼓勵企業(yè)一次性提款完畢
A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報
最新試題
總行風險管理部對代銷業(yè)務各條線主管部門和經(jīng)營機構(gòu)在合作機構(gòu)準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對于組合投資類產(chǎn)品，應分拆各期次資金和資產(chǎn)方項目分別進行監(jiān)控管理。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。
在私人銀行推介產(chǎn)品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協(xié)調(diào)處理的，可直接向總行運營部進行協(xié)調(diào)溝通。
在代銷業(yè)務中，總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構(gòu)的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。
信托公司信托產(chǎn)品可以設計為開放式。
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。
媒體報道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風險信息的獲取渠道之一。
在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。
銀行只需對理財產(chǎn)品進行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進行事后披露。