A.交易合同
B.組織機構代碼證
C.申請人營業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證
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A.銀行相關部門未對理財業(yè)務進行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對支行行長的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營行為將風險向全行滲透
D.支行行長對員工管理不到位
E.行長很可能為個人或支行利益而越權經(jīng)營
A.擅自接受自己親友的委托，以個人名義進行投資或理財
B.打著銀行理財師，以代客投資理財?shù)拿x擅自向社會大眾集資
C.理財經(jīng)理陪同客戶到柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)
D.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.盈利情況
B.股權結構
C.負債情況
D.市場價值
E.還狂能力
A.憑書面資料進行授信
B.對貸前調(diào)查報告內(nèi)容進行復核
C.對貸前調(diào)查報告中缺乏依據(jù)或存疑風險點應進行實地考察
D.鼓勵企業(yè)在授信額度的范圍內(nèi)按照資金需求提款
E.鼓勵企業(yè)一次性提款完畢
A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報
最新試題
對于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測檢查發(fā)現(xiàn)并確認產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預警程序直接納入關注類名單管理。
總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經(jīng)營機構的平衡計分卡考核。
商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應的投資資產(chǎn)組合進行建立統(tǒng)一賬戶，并實現(xiàn)綜合管理。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構需按季度提交關注類產(chǎn)品運營情況監(jiān)測檢查報告。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。
商業(yè)銀行可以將客戶（包括個人客戶和機構客戶）理財資金委托給信托公司進行投資。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產(chǎn)品。
在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內(nèi)。
私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風險信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
在私人銀行推介產(chǎn)品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協(xié)調(diào)處理的，可直接向總行運營部進行協(xié)調(diào)溝通。