A.行內(nèi)通報批評
B.對造成重大損失的相關人員進行問責
C.暫停違規(guī)經(jīng)營機構對部分或全部代銷業(yè)務的經(jīng)營資格
D.暫停違規(guī)經(jīng)營機構主管人員的職務
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A.近兩年管理層變動
B.與民生銀行業(yè)務合作開展情況
C.是否涉及重大訴訟及進展情況
D.同類業(yè)務開展情況
A.民生銀行僅負責相關資金的歸集和分配
B.民生銀行協(xié)助合作機構進行推介活動的組織和安排，并以民生銀行名義直接推介產(chǎn)品
C.客戶自行承擔投資風險
D.民生銀行不承諾收益、不承擔任何擔保責任、不墊付任何資金，亦不承擔任何還款責任
A.產(chǎn)品銷售
B.投資者服務
C.資金管理
D.資產(chǎn)運用
E.資金分配
A.建立合作機構的禁入名單、嚴格限制業(yè)務準入
B.對重點關注的合作機構，可在授權范圍內(nèi)暫停代銷業(yè)務
C.對納入民生銀行金融機構合作限額管理的合作機構，可在授權范圍內(nèi)做出限額凍結或核減
D.對采取上述風險控制措施的合作機構，責成條線主管理部門和經(jīng)營機構制定代銷業(yè)務退出計劃
A.總行私人銀行事業(yè)部
B.總行資產(chǎn)監(jiān)控部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行資產(chǎn)托管部
A.執(zhí)行總行產(chǎn)品相關管理制度與規(guī)定，指定監(jiān)控責任人
B.負責對產(chǎn)品運營情況及擔保人、抵質押物等變化情況開展定期檢查
C.做好風險預警處置，風險及處置信息及時上報總行私人銀行事業(yè)部
D.執(zhí)行總行對產(chǎn)品監(jiān)控職責在分支行不同部門及人員之間的分工界定決議
E.以上都是
A.明確監(jiān)控執(zhí)行責任人
B.明確產(chǎn)品信息披露
C.明確日常監(jiān)控檢查明確
D.突發(fā)事件報告處理
A.監(jiān)測
B.檢查
C.預警
D.報告
E.反饋
A.發(fā)起機構申報產(chǎn)品的客戶經(jīng)理
B.發(fā)起機構私人銀行事業(yè)部
C.發(fā)起機構申報產(chǎn)品的產(chǎn)品經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理所在機構
E.以上都是
A.一般產(chǎn)品須在每季度初15個工作日內(nèi)提交
B.PE類產(chǎn)品可在每半年初15個工作日內(nèi)提交
C.關注類產(chǎn)品需按月提交
D.關注類產(chǎn)品提交的時限為月初5個工作日內(nèi)
E.以上都對
最新試題
所稱銀信理財合作業(yè)務，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔任委托人并按照信托文件的約定進行管理、運用和處分的行為。
民生銀行“基本風險政策”再按年度集中制定。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產(chǎn)品。
對私人銀行推介產(chǎn)品的風險信息進行預警時，存在本金損失可能的風險信息應認定為黃色預警信息。
媒體報道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風險信息的獲取渠道之一。
信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產(chǎn)監(jiān)控部門。
在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。
商業(yè)銀行在披露理財產(chǎn)品的相關信息時，應當載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對于組合投資類產(chǎn)品，應分拆各期次資金和資產(chǎn)方項目分別進行監(jiān)控管理。