A.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
B.符合民生銀行當(dāng)年風(fēng)險(xiǎn)政策中對(duì)管理類(lèi)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)準(zhǔn)入要求
C.制度建設(shè)較完備，管理團(tuán)隊(duì)有較好的過(guò)往操作紀(jì)錄
D.風(fēng)險(xiǎn)管控能力和意愿較強(qiáng)，能履行項(xiàng)目后期管理責(zé)任
E.有較好的股東背景和雄厚的資本實(shí)力
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A.準(zhǔn)入申請(qǐng)
B.準(zhǔn)入審查
C.準(zhǔn)入復(fù)查
D.準(zhǔn)入核準(zhǔn)
E.準(zhǔn)入備案
A.經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)持續(xù)惡化
B.重大違規(guī)行為
C.團(tuán)隊(duì)管理人員存在明顯的不盡職并被提起訴訟
D.高級(jí)管理人員辭職
E.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下調(diào)其評(píng)級(jí)等級(jí)
A.行內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.對(duì)造成重大損失的相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)
C.暫停違規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)部分或全部代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)資格
D.暫停違規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主管人員的職務(wù)
A.近兩年管理層變動(dòng)
B.與民生銀行業(yè)務(wù)合作開(kāi)展情況
C.是否涉及重大訴訟及進(jìn)展情況
D.同類(lèi)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況
A.民生銀行僅負(fù)責(zé)相關(guān)資金的歸集和分配
B.民生銀行協(xié)助合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行推介活動(dòng)的組織和安排，并以民生銀行名義直接推介產(chǎn)品
C.客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.民生銀行不承諾收益、不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任、不墊付任何資金，亦不承擔(dān)任何還款責(zé)任
A.產(chǎn)品銷(xiāo)售
B.投資者服務(wù)
C.資金管理
D.資產(chǎn)運(yùn)用
E.資金分配
A.建立合作機(jī)構(gòu)的禁入名單、嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)準(zhǔn)入
B.對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的合作機(jī)構(gòu)，可在授權(quán)范圍內(nèi)暫停代銷(xiāo)業(yè)務(wù)
C.對(duì)納入民生銀行金融機(jī)構(gòu)合作限額管理的合作機(jī)構(gòu)，可在授權(quán)范圍內(nèi)做出限額凍結(jié)或核減
D.對(duì)采取上述風(fēng)險(xiǎn)控制措施的合作機(jī)構(gòu)，責(zé)成條線主管理部門(mén)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定代銷(xiāo)業(yè)務(wù)退出計(jì)劃
A.總行私人銀行事業(yè)部
B.總行資產(chǎn)監(jiān)控部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行資產(chǎn)托管部
A.執(zhí)行總行產(chǎn)品相關(guān)管理制度與規(guī)定，指定監(jiān)控責(zé)任人
B.負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況及擔(dān)保人、抵質(zhì)押物等變化情況開(kāi)展定期檢查
C.做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置，風(fēng)險(xiǎn)及處置信息及時(shí)上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部
D.執(zhí)行總行對(duì)產(chǎn)品監(jiān)控職責(zé)在分支行不同部門(mén)及人員之間的分工界定決議
E.以上都是
A.明確監(jiān)控執(zhí)行責(zé)任人
B.明確產(chǎn)品信息披露
C.明確日常監(jiān)控檢查明確
D.突發(fā)事件報(bào)告處理
最新試題
商業(yè)銀行在披露理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)載明各類(lèi)投資資產(chǎn)的具體種類(lèi)和比例區(qū)間。
所稱(chēng)銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財(cái)資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分的行為。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對(duì)于組合投資類(lèi)產(chǎn)品，應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。
對(duì)私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行預(yù)警時(shí)，存在本金損失可能的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。
在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，總行風(fēng)險(xiǎn)主管部門(mén)應(yīng)每年對(duì)開(kāi)展合作的合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評(píng)價(jià)。
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過(guò)程中，對(duì)于融資企業(yè)或項(xiàng)目，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類(lèi)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況監(jiān)測(cè)檢查報(bào)告。
在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中，代銷(xiāo)業(yè)務(wù)各條線主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。
根據(jù)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的規(guī)定，二級(jí)分行或支行不得與其他機(jī)構(gòu)簽訂產(chǎn)品代銷(xiāo)協(xié)議并銷(xiāo)售其產(chǎn)品。
民生銀行“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”再按年度集中制定。