多項選擇題違反個人實名制開戶,將會造成的風(fēng)險隱患包括()

A.洗錢的法律風(fēng)險
B.外部監(jiān)管風(fēng)險
C.容易誘發(fā)案件
D.不會形成實質(zhì)風(fēng)險


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題為確保銀行卡條線9991BGL賬戶每日余額為零,省行銀行卡部對轄內(nèi)行上劃頭寸時間做何規(guī)定()

A.信用卡批量代收付、ATM差錯交易調(diào)賬、見費出單、廈門分行手續(xù)費頭寸必需于當(dāng)日17:00前通過核心系統(tǒng)交易碼20045上劃省行
B.信用卡批量代收付、ATM差錯交易調(diào)賬、見費出單、廈門分行手續(xù)費頭寸必需于當(dāng)日17:30前通過核心系統(tǒng)交易碼20045上劃省行
C.所有外卡、國際卡業(yè)務(wù)頭寸必需于當(dāng)日16:40前通過核心系統(tǒng)交易碼20045上劃省行
D.所有外卡、國際卡業(yè)務(wù)頭寸必需于當(dāng)日16:30前通過核心系統(tǒng)交易碼20045上劃省行

2.多項選擇題網(wǎng)點在為已經(jīng)簽約“雙向?qū)殹睒I(yè)務(wù)的客戶銷卡、換卡時,應(yīng)如何操作()

A.建議采用非預(yù)制卡換卡,避免更換卡號;如為預(yù)制卡換卡(變更借記卡卡號),建議開戶后通過E00144交易變更簽約關(guān)系
B.如為結(jié)清業(yè)務(wù)或銷卡的,應(yīng)先執(zhí)行E00141解約交易后再結(jié)清5583子賬戶并銷戶;如E00141交易執(zhí)行失敗,客戶有未平倉頭寸或未支付的隔夜延展損益,必須在客戶平倉兩個自然日后再做解約和銷戶交易
C.嚴(yán)禁各級柜員使用60999交易解除5583賬戶的對虛擬柜員“9992601”的安全綁定
D.對誤操作5583銷戶的網(wǎng)點,需重新為客戶開立5583主子賬戶,通過60999交易重新綁定“9992601”虛擬柜員的安全級別并執(zhí)行E00144換卡交易(針對卡號變更情況)

3.多項選擇題網(wǎng)點在核實存量個人人民幣存款賬戶相關(guān)身份信息真實性時,應(yīng)如何正確選擇聯(lián)網(wǎng)核查業(yè)務(wù)種類()。

A.對于PIDM系統(tǒng),存款人在現(xiàn)場的聯(lián)網(wǎng)核查業(yè)務(wù)種類選擇“銀行賬戶業(yè)務(wù)”
B.對于PIDM系統(tǒng),不在現(xiàn)場的業(yè)務(wù)種類選擇“個金其他”
C.對于PIVS系統(tǒng),存款人在現(xiàn)場的聯(lián)網(wǎng)核查業(yè)務(wù)種類選擇“個金賬戶業(yè)務(wù)”
D.對于PIVS系統(tǒng),不在現(xiàn)場的業(yè)務(wù)種類選擇“其他業(yè)務(wù)”

4.多項選擇題網(wǎng)點在辦理()賬戶結(jié)清沖正后,必須同時辦理特殊補發(fā)存單/折。

A.普通活期
B.定期存單
C.存本取息
D.零存整取

5.多項選擇題網(wǎng)點應(yīng)如何加強回單自助打印業(yè)務(wù)專用章及設(shè)備的管理()

A.設(shè)備運行、使用、保管及維修等必須在監(jiān)控錄像下進行,設(shè)備必需安裝安全門鎖,鎖匙由專人保管,并參照重要物品進行保管
B.設(shè)備中的印章護板需粘貼封條,并在封條上注明日期,加蓋雙人名章,每日應(yīng)指定專人檢查設(shè)備中的印章是否正常在位,封條是否完好無損
C.印章在安裝、拆離設(shè)備時,均須雙人在場監(jiān)督。對于尚未安裝啟用的系統(tǒng)設(shè)備,回單自助打印業(yè)務(wù)專用章必須專匣保管,固定存放,人離章鎖
D.該印章的使用僅限于安裝在系統(tǒng)設(shè)備中,由系統(tǒng)控制加蓋至客戶自助打印的業(yè)務(wù)回單上,嚴(yán)禁人工將回單自助打印業(yè)務(wù)專用章加蓋至任何業(yè)務(wù)憑證上

最新試題

下列關(guān)于單位通知存款賬戶操作描述正確的是()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于動態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是()

題型:多項選擇題

注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付,注冊或增資驗資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。

題型:判斷題

支票用于提現(xiàn)的,必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定,結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。

題型:判斷題

下列可開立基本存款賬戶的存款人是()

題型:多項選擇題

針對屏蔽核心系統(tǒng)對賬簿掛失功能后新增丟失對賬簿,可直接通過“000500補換發(fā)存折”交易,選擇“破損換發(fā)”進行處理。

題型:判斷題

下列關(guān)于個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定描述正確的是()

題型:多項選擇題

整改驗證是指根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn),對整改單位執(zhí)行整改計劃的狀況及效果進行核實、評價的管理活動。整改驗證一般是通過現(xiàn)場核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進行。

題型:判斷題

注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付,除驗資不成功外,注冊資金在驗資企業(yè)辦妥營業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶后才能發(fā)生支出交易。

題型:判斷題