A.錄入結(jié)匯業(yè)務(wù)時(shí)，境外個(gè)人證件號(hào)一欄不應(yīng)再輸入國(guó)別碼，國(guó)別碼后的證件號(hào)如含有字母應(yīng)一并輸入
B.錄入購(gòu)匯業(yè)務(wù)時(shí)，境外個(gè)人證件號(hào)需輸入三位字母的國(guó)別代碼及號(hào)碼
C.港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證錄入除國(guó)別碼外的前9位號(hào)碼（不含第1位字母）
D.臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證（含91版、97版）錄入除國(guó)別碼外的前8位號(hào)碼

A.禁止財(cái)富經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理、綜合客戶(hù)經(jīng)理?yè)碛芯哂蠦ANCS系統(tǒng)交易權(quán)限，但可設(shè)置XPAD系統(tǒng)“網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理”角色或交易權(quán)限。嚴(yán)禁經(jīng)辦、復(fù)核人員自辦理財(cái)業(yè)務(wù)。系統(tǒng)柜員未變更前不得換崗
B.理財(cái)產(chǎn)品委托代辦服務(wù)嚴(yán)格限定在私人銀行和16家財(cái)富管理中心開(kāi)展，嚴(yán)禁跨機(jī)構(gòu)辦理。在開(kāi)展理財(cái)產(chǎn)品委托代辦業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)由客戶(hù)本人親自簽訂委托授權(quán)書(shū)，同時(shí)務(wù)必保證為客戶(hù)本人開(kāi)通短信通服務(wù)。委托代辦服務(wù)的受托人不得為中國(guó)銀行員工
C.個(gè)人理財(cái)?shù)馁~戶(hù)類(lèi)交易（包括資料修改、新增、變更）應(yīng)由客戶(hù)本人親臨柜臺(tái)辦理。個(gè)人理財(cái)賬戶(hù)的變更交易應(yīng)由網(wǎng)點(diǎn)行長(zhǎng)簽字后，由市分行、直屬支行個(gè)人金融部主任簽字核準(zhǔn)后方可辦理
D.各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)每日營(yíng)業(yè)終了，應(yīng)指定一名復(fù)核人員（事中或派駐經(jīng)理），通過(guò)XPAD系統(tǒng)下載并打印當(dāng)日網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)理財(cái)賬戶(hù)變更情況報(bào)表，與柜員傳票進(jìn)行逐筆勾對(duì)，確保憑證齊全、要素完整，并將報(bào)表隨當(dāng)天會(huì)計(jì)傳票留檔

A.聯(lián)名方可以為兩個(gè)美國(guó)國(guó)籍且已年滿(mǎn)18周歲的境外人士
B.后續(xù)業(yè)務(wù)只允許在開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)辦理
C.不可開(kāi)立存款證明書(shū)
D.僅支持個(gè)人人民幣業(yè)務(wù)并可持卡開(kāi)立聯(lián)名賬戶(hù)

A.操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估流程（Risk And Control Assessment，RACA）是指總行各職能部門(mén)、各分行作為操作風(fēng)險(xiǎn)所有人，定期評(píng)估所管關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險(xiǎn)及其控制，使用模板持續(xù)記錄并報(bào)告評(píng)估結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)化流程
B.操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（Key Risk Indicator，KRI）是指對(duì)一個(gè)或多個(gè)操作風(fēng)險(xiǎn)敞口，通過(guò)反映操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或影響度或某一控制有效性，對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)或控制進(jìn)行定性或定量跟蹤監(jiān)測(cè)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程
C.操作風(fēng)險(xiǎn)重大事件報(bào)告流程（Significant Event Reporting Process，SERP）是對(duì)可能產(chǎn)生重大負(fù)面影響的操作風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行快速報(bào)告的流程，旨在確保重大事件能夠在發(fā)生后的第一時(shí)間上報(bào)高級(jí)管理層及相關(guān)各方，從而有效控制重大事件的負(fù)面影響
D.操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)搜集流程（Loss Data Collection，LDC）指操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)（包括損失事件信息和會(huì)計(jì)記錄中確認(rèn)的財(cái)務(wù)影響）的搜集、匯總、監(jiān)控、分析和報(bào)告工作

A.商業(yè)銀行禁止一般產(chǎn)品銷(xiāo)售人員向客戶(hù)提供理財(cái)投資咨詢(xún)顧問(wèn)意見(jiàn)、銷(xiāo)售理財(cái)計(jì)劃
B.客戶(hù)在辦理一般產(chǎn)品時(shí)，如需要銀行提供相關(guān)個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，一般產(chǎn)品銷(xiāo)售和服務(wù)人員應(yīng)將客戶(hù)移交理財(cái)業(yè)務(wù)人員
C.一般產(chǎn)品銷(xiāo)售和服務(wù)人員可以單獨(dú)向客戶(hù)提供理財(cái)建議
D.如確有需要，一般產(chǎn)品銷(xiāo)售和服務(wù)人員可以協(xié)助理財(cái)業(yè)務(wù)人員向客戶(hù)提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，但必須制定明確的業(yè)務(wù)管理辦法和授權(quán)管理規(guī)則