A.成熟一家,推出一家
B.審慎推出
C.嚴(yán)格審核
D.自由推出
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A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.證監(jiān)局
A.證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
A.統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺(tái)
B.投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)
A.統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺(tái)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客服管理系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.營(yíng)銷(xiāo)人員日常管理辦法
C.客服管理辦法
D.員工管理辦法
A.營(yíng)銷(xiāo)人員日常管理辦法
B.客服管理辦法
C.員工管理辦法
D.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
最新試題
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開(kāi)戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶資金)存管手續(xù)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。