A.居住在境內(nèi)的中國公民主要為二代居民身份證或者臨時居民身份證、居民戶口簿(僅適用于16周歲以下的中國公民);
B.香港、澳門居民為港澳居民往來內(nèi)地通行證;臺灣居民為臺灣居民往來大陸通行證或者其他有效旅行證件;
C.居住在境內(nèi)或境外的中國籍的華僑,為中國護照;外國公民為護照或外國人永久居留證;
D.為出生滿一個月且尚未申報戶口的客戶辦理業(yè)務(wù),可暫時使用其出生醫(yī)學(xué)證明作為身份證明文件;
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A.營業(yè)執(zhí)照;
B.組織機構(gòu)代碼證;
C.稅務(wù)登記證;
D.經(jīng)營許可證;
A.對實際領(lǐng)款人進(jìn)行客戶身份識別;
B.確認(rèn)投保人與實際領(lǐng)款人的關(guān)系;
C.登記其客戶身份基本信息;
D.留存其有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件;
A.投保人;
B.被保險人;
C.達(dá)到客戶身份識別標(biāo)準(zhǔn)的被保險人;
D.該被保險人的法定繼承人以外的指定受益人;
A.支(匯)票;
B.POS機回單;
C.現(xiàn)金或銀行交款單;
D.網(wǎng)銀匯款回單;
A.業(yè)務(wù)系統(tǒng);
B.業(yè)務(wù)單證;
C.投保提示書;
D.投保申請書;
A.確認(rèn)投保人與被保險人的關(guān)系;
B.核對投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
C.登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息;
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.識別客戶身份;
B.收集客戶信息;
C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì);
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
A.各級公司應(yīng)按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)等監(jiān)管機構(gòu)要求出具和報送年度反洗錢審計情況報告
B.對于開展反洗錢審計期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索,內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)及時形成專題報告,報送公司風(fēng)險管理部門
C.總公司審計部每年向總裁室和董事會報告審計工作時,應(yīng)同時報告反洗錢審計工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務(wù)院報告公司審計工作
A.大額交易報告情況,重點關(guān)注報送流程;報送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報告情況,重點關(guān)注報送流程;報送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性;異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性;攔截及回溯審查機制落實情況
A.報送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。
最新試題
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()