根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》規(guī)定,全國股份轉讓系統(tǒng)可以對監(jiān)管對象采取的自律監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見
Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求提交書面承諾
Ⅳ.處以罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列有關集合資產管理計劃的說法,錯誤的有()。
Ⅰ.集合計劃推廣結束后,對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業(yè)務資格的律師事務所完成并出具驗資報告
Ⅱ.證券公司應自行推廣集合資產管理計劃,不得委托其他證券公司、商業(yè)銀行等其他機構代為推廣
Ⅲ.集合計劃在備案完成前不得開展投資活動,以現金管理為目的,投資中國證監(jiān)會認可的品種除外
Ⅳ.推廣期間,客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人應對()出具意見。
Ⅰ.基金財務會計報告
Ⅱ.中期基金報告
Ⅲ.年度基金報告
Ⅳ.基金持有人資信情況報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據《證券公司流動性風險管理指引》,下列關于流動性風險限額管理的說法,正確的有()。
Ⅰ.證券公司應對流動性風險實施限額管理
Ⅱ.證券公司應至少每半年對流動性風險限額進行一次評估,必要時進行調整
Ⅲ.證券公司應結合業(yè)務發(fā)展實際狀況和流動性風險管理情況,制定流動性風險控制指標
Ⅳ.證券公司應建立現金流測算和分析框架,有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現金流缺口
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
關于子公司和分公司的說法,正確的有()。
Ⅰ.子公司是獨立的法人,擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構
Ⅱ.分公司不具有法人資格,沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構
Ⅲ.分公司必須在總公司的經營范圍內從事經營活動
Ⅳ.子公司必須在母公司的經營范圍內從事經營活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法中,關于有限合伙人的出資,正確的有()。
Ⅰ.勞務
Ⅱ.實物
Ⅲ.知識產權
Ⅳ.土地使用權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
()不屬于基金信息披露的內容。