最新試題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級別。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:單項(xiàng)選擇題