判斷題基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應當確保投資者的利益優(yōu)先。
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關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。
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A是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關系之前,以下做法正確的是()。
題型:單項選擇題
基金管理人內部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
題型:單項選擇題
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
題型:單項選擇題
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。
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某互聯(lián)網(wǎng)機構(獨立基金銷售機構)在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。
題型:單項選擇題
關于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
關于基金凈值計價錯誤的處理,以下說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后,甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金;當年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定,在B產品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務?()
題型:單項選擇題
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
題型:單項選擇題