多項選擇題對前臺柜員發(fā)起的()等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的真實性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性,授權(quán)人員必須嚴(yán)格審核。

A.各類代辦業(yè)務(wù)
B.大額資金交易
C.賬戶變更
D.存單(折)掛失


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題嚴(yán)禁員工違規(guī)()。

A.對外擔(dān)保承諾
B.發(fā)放個人貸款
C.對外出具保函
D.自批自貸農(nóng)戶貸款

3.單項選擇題高風(fēng)險產(chǎn)品的銷售錄音應(yīng)保留到()。

A.產(chǎn)品募集完畢
B.產(chǎn)品猶豫期滿
C.募集資金上劃后
D.產(chǎn)品到期兌付完畢

4.單項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行()并定期更新。

A.產(chǎn)品信息發(fā)布制度
B.客戶風(fēng)險適度評估制度
C.產(chǎn)品信息披露制度
D.產(chǎn)品風(fēng)險提示制度

5.單項選擇題嚴(yán)禁未經(jīng)()批準(zhǔn)擅自代理銷售第三方產(chǎn)品。

A.支行
B.二級分行
C.分行
D.總行

最新試題

明知所保存檔案面臨危險而不采取有效措施的,造成不良后果的,給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分。

題型:判斷題

由于安全防范、技術(shù)措施不到位,導(dǎo)致農(nóng)業(yè)銀行重要商業(yè)秘密信息泄露的,給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:單項選擇題

發(fā)現(xiàn)國家秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時,瞞報、遲報以致影響查處工作,未立即采取補救措施或妨礙及時采取補救措施的,給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分。

題型:判斷題

未定期對運鈔車進(jìn)行安全檢查,致使留下運行隱患的;給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:單項選擇題

勞務(wù)派遣人員發(fā)生違規(guī)行為需給予紀(jì)律處分或其他處理的,也按本辦法執(zhí)行。

題型:判斷題

違反當(dāng)?shù)赜媱澤芾磙k法的,給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分。

題型:判斷題

嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律,有下列情形之一的,給予解除勞動合同處理:()。

題型:單項選擇題

擅自攜帶、傳遞國家秘密載體出境或被海關(guān)截獲,造成一定影響的,給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。

題型:判斷題

未對()進(jìn)行考核,發(fā)現(xiàn)不合格的持(管)槍人員、守庫員,未及時建議人事部門對其調(diào)整,會造成不良后果。

題型:多項選擇題

違反規(guī)定維修或銷毀涉及國家秘密的設(shè)備載體,造成不良后果的,給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:單項選擇題