單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄且情節(jié)嚴(yán)重的，除對(duì)金融機(jī)構(gòu)罰款外，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處（）罰款。

A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及的賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。

A.海關(guān)
B.中國(guó)人民銀行總行
C.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
D.公安機(jī)關(guān)

2.單項(xiàng)選擇題以下信息不屬于法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)身份基本信息的是（）。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼
B.經(jīng)營(yíng)范圍
C.授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名
D.注冊(cè)資本

3.單項(xiàng)選擇題以下信息不屬于自然人客戶(hù)身份基本信息的是（）。

A.聯(lián)系方式
B.工作單位地址
C.身份證件的有效期限
D.年齡

4.單項(xiàng)選擇題可疑交易特征“長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶(hù)突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付?！敝兴傅摹伴L(zhǎng)期”和“大量”分別是指（）。

A.1年以上單筆或者累計(jì)低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B.5年以上單筆或者累計(jì)低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.1年以上單筆低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
D.5年以上單筆或者累計(jì)高于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)

5.單項(xiàng)選擇題如果一筆交易既符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)又符合可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)該（）。

A.僅報(bào)大額交易報(bào)告
B.僅報(bào)可疑交易報(bào)告
C.大額和可疑交易合并同時(shí)上報(bào)
D.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

最新試題

企業(yè)登記注冊(cè)因驗(yàn)資需要在銀行開(kāi)立驗(yàn)資賬戶(hù)時(shí)，需要出具什么資料？

題型：?jiǎn)柎痤}

對(duì)于可疑交易報(bào)告涉及交易時(shí)間長(zhǎng)、交易筆數(shù)多的情況，可選取其任一段時(shí)間及交易加以反映。（）

題型：判斷題

對(duì)本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)或者賬戶(hù)，至少一年進(jìn)行一次客戶(hù)基本信息審核。（）

題型：判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)須報(bào)送本機(jī)構(gòu)客戶(hù)的結(jié)算賬戶(hù)與該客戶(hù)的證券第三方存管賬戶(hù)間發(fā)生的符合大額上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的大額轉(zhuǎn)賬交易。（）

題型：判斷題

在為已與溫州銀行建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，只要確保已保存的客戶(hù)身份資料、信息符合《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，溫州銀行可不再重復(fù)留存客戶(hù)的身份資料或信息。（）

題型：判斷題

存款人開(kāi)立銀行結(jié)算帳戶(hù)，自正式開(kāi)立之日起3個(gè)工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

一次性金融服務(wù)是指為客戶(hù)提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等方面的金融服務(wù)。（）

題型：判斷題

H銀行拒絕付款是否正確，為什么？

題型：?jiǎn)柎痤}

反洗錢(qián)業(yè)務(wù)上通常所說(shuō)的“一法四令”是指什么？

題型：?jiǎn)柎痤}

該公司持失止付后，還可以采取哪些補(bǔ)救措施？

題型：?jiǎn)柎痤}