A.案件風(fēng)險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.信息系統(tǒng)建設(shè)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.案件風(fēng)險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.條線盡職監(jiān)督
A.合規(guī)文化建設(shè)
B.案件風(fēng)險排查
C.風(fēng)險審計
D.運營“三大集中”
A.保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)
B.保證企業(yè)資產(chǎn)安全
C.保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的頒布實施
B.《獨立審計準(zhǔn)則第9號——內(nèi)部控制和審計風(fēng)險》的頒布實施
C.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的頒布實施
D.《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》等7項內(nèi)部會計控制規(guī)范的頒布實施
A.新框架并沒有改變1992年舊框架關(guān)于內(nèi)部控制的基本概念和核心內(nèi)容
B.新框架對舊框架的原則、目標(biāo)等概念和指引進行了更新和改進
C.新框架反映了近年來企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的演變、監(jiān)管機構(gòu)的要求和其他利益相關(guān)者的期望
D.新框架相比舊框架的五要素，提出了八要素
最新試題
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認(rèn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。