A.合規(guī)監(jiān)測只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進行以保證針對性強、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測可重點關注消費者投訴、異常交易等數(shù)據(jù)
C.合規(guī)監(jiān)測應按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測需要運用風險管理、信息管理等理念與技術
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A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務經(jīng)營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關法律法規(guī)，也包括內(nèi)部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務、新產(chǎn)品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求
A.合規(guī)培訓包括對新入職員工進行的全面基礎培訓
B.合規(guī)培訓包括對員工崗位變動進行的適應性培訓
C.合規(guī)培訓僅限于內(nèi)部合規(guī)部門開展的培訓活動
D.合規(guī)培訓包括針對新業(yè)務新產(chǎn)品上線進行的培訓
A.內(nèi)規(guī)建設應當明確規(guī)章制度的制定流程
B.內(nèi)規(guī)建設需要把握好激勵與約束的關系，設計好具體的激勵與約束措施和機制
C.內(nèi)規(guī)建設要建立定期后續(xù)評估機制
D.內(nèi)規(guī)建設首先需要外規(guī)內(nèi)化，無須考慮機構自身特點，要全面內(nèi)化
A.外規(guī)跟進工作可以全部外包給外部中介機構
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中對外規(guī)跟進未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經(jīng)營管理活動的前提與基礎
D.外規(guī)跟進每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進
A.外規(guī)跟進
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓
D.合規(guī)監(jiān)測
最新試題
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。