A.協(xié)助組長對檢查人員進行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對檢查項目開展情況進行跟蹤督導，控制檢查進度和檢查質量
D.詳實記載檢查日記
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A.詳實記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報告
D.搜集檢查證據(jù)
A.對調閱的被查單位業(yè)務經(jīng)營、會計報表和有關制度文件等資料進行暫時封存
B.檢查組認為被查單位的內部控制制度與法律、規(guī)則和準則及上級行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權要求被查單位停止執(zhí)行，并報告其上級行
C.對拒絕或不配合檢查、打擊報復或陷害檢查人員的單位和人員，有權向其上級行反映，并要求其及時采取必要措施予以制止和處理
D.對發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項，為防止當事人毀損、轉移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請示派出行同意，可要求被查行對相關當事人采取必要的防控措施
A.被查單位（主要負責人）
B.問題責任人
C.問題所在部門負責人
D.問題責任人的領導
A.交流溝通機制
B.信息溝通機制
C.舉報核查機制
D.督導工作機制
A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項存在利害關系，但可能不妨礙檢查結果客觀公正的，可以不用回避
C.檢查組應分工明確、結構合理，檢查人員應具備相應的專業(yè)勝任能力
D.項目主辦部門根據(jù)檢查業(yè)務的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務經(jīng)營特點和業(yè)務量
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。