A.嚴守保密規(guī)定
B.調(diào)閱被查單位業(yè)務經(jīng)營、會計報表和有關制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀律
D.有利害關系的檢查人員應回避
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A.協(xié)助組長對檢查人員進行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對檢查項目開展情況進行跟蹤督導，控制檢查進度和檢查質(zhì)量
D.詳實記載檢查日記
A.詳實記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報告
D.搜集檢查證據(jù)
A.對調(diào)閱的被查單位業(yè)務經(jīng)營、會計報表和有關制度文件等資料進行暫時封存
B.檢查組認為被查單位的內(nèi)部控制制度與法律、規(guī)則和準則及上級行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權要求被查單位停止執(zhí)行，并報告其上級行
C.對拒絕或不配合檢查、打擊報復或陷害檢查人員的單位和人員，有權向其上級行反映，并要求其及時采取必要措施予以制止和處理
D.對發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項，為防止當事人毀損、轉(zhuǎn)移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請示派出行同意，可要求被查行對相關當事人采取必要的防控措施
A.被查單位（主要負責人）
B.問題責任人
C.問題所在部門負責人
D.問題責任人的領導
A.交流溝通機制
B.信息溝通機制
C.舉報核查機制
D.督導工作機制
最新試題
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。