A.檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評價(jià)
B.檢查計(jì)劃→檢查立項(xiàng)→檢查準(zhǔn)備→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評價(jià)
C.檢查計(jì)劃→檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評價(jià)
D.檢查計(jì)劃→檢查實(shí)施→檢查收工→項(xiàng)目評價(jià)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.本級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門
B.檢查計(jì)劃主辦部門
C.檢查組長
D.本級(jí)系統(tǒng)管理員
A.法人授權(quán)
B.授權(quán)委托
C.特別授權(quán)
D.授權(quán)調(diào)整
A.內(nèi)規(guī)制度查看
B.內(nèi)規(guī)制度分析
C.內(nèi)規(guī)制度評價(jià)
D.內(nèi)規(guī)制度維護(hù)
A.總行
B.一級(jí)分行及以上
C.二級(jí)分行及以上
D.支行及以上
A.條款
B.章節(jié)
C.段落
D.以上都不對
A.所有用戶
B.授權(quán)用戶
C.制度管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.2009
B.2010
C.2011
D.2012
A.http://lams.abc
B.http://iccs.abc
C.http://cms.abc
D.http://web.abc
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.全行
C.總行
D.一級(jí)分行及以上
A.計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢系統(tǒng)
C.運(yùn)營集中監(jiān)管平臺(tái)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
最新試題
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。