A.立項人
B.檢查組長
C.內控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
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B.檢查組長
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D.系統(tǒng)管理員
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D.系統(tǒng)管理員
A.一般檢查人員--主查--組長
B.組長--一般檢查人員--主查
C.主查--組長--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長--主查
A.各檢查人員
B.檢查組長
C.主查
D.一般檢查人員
A.已確認
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
A.被查機構
B.檢查組長或主查代被查機構
C.檢查組長代被查機構
D.任意檢查人員代被查機構
A.提交
B.審核通過
C.確認
D.任意
A.檢查組長
B.任意檢查人員
C.其他主查
D.檢查組長或其他主查
A.任意檢查人員
B.主查
C.檢查組長
D.檢查組長或主查
A.本人
B.任意主查
C.指定主查
D.任意檢查人員
最新試題
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》(農銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況,收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。