A.支行及以上系統(tǒng)管理員
B.二級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
C.一級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
D.整改錄入員
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A.立項(xiàng)人
B.支行及以上系統(tǒng)管理員
C.檢查組長(zhǎng)
D.立項(xiàng)人、二級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人本人
B.內(nèi)控合規(guī)管理員
C.業(yè)務(wù)部門(mén)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長(zhǎng)
B.立項(xiàng)人
C.檢查計(jì)劃審核員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長(zhǎng)
B.檢查組長(zhǎng)、主查、外部檢查確認(rèn)員
C.檢查組長(zhǎng)、外部檢查確認(rèn)員
D.所有檢查人員
A.項(xiàng)目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項(xiàng)目評(píng)價(jià)
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
A.項(xiàng)目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項(xiàng)目文檔
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.一般檢查人員--主查--組長(zhǎng)
B.組長(zhǎng)--一般檢查人員--主查
C.主查--組長(zhǎng)--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長(zhǎng)--主查
最新試題
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門(mén)發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過(guò)后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。