A.重大、關(guān)注、一般
B.重大、關(guān)注、輕微
C.重大、較大、關(guān)注、一般、輕微
D.嚴(yán)重、一般、輕微
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A.評價(jià)分析
B.計(jì)分查詢
C.匯總計(jì)分
D.計(jì)分確認(rèn)
A.一級分行及總行內(nèi)控合規(guī)部
B.一級分行內(nèi)控合規(guī)部
C.總行內(nèi)控合規(guī)部
D.系統(tǒng)管理員
A.內(nèi)控評價(jià)審核員
B.內(nèi)控評價(jià)申報(bào)員
C.內(nèi)控評價(jià)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.支行及以上系統(tǒng)管理員
B.二級分行及以上系統(tǒng)管理員
C.一級分行及以上系統(tǒng)管理員
D.整改錄入員
A.立項(xiàng)人
B.支行及以上系統(tǒng)管理員
C.檢查組長
D.立項(xiàng)人、二級分行及以上系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人本人
B.內(nèi)控合規(guī)管理員
C.業(yè)務(wù)部門管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長
B.立項(xiàng)人
C.檢查計(jì)劃審核員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長
B.檢查組長、主查、外部檢查確認(rèn)員
C.檢查組長、外部檢查確認(rèn)員
D.所有檢查人員
A.項(xiàng)目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項(xiàng)目評價(jià)
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
A.項(xiàng)目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項(xiàng)目文檔
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
最新試題
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。