職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。