A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準則
D.職業(yè)操守
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.因素分析法
B.對比分析法
C.比率分析法
D.趨勢分析法
A.不編制預算或預算不健全，可能導致企業(yè)經(jīng)營缺乏約束或盲目經(jīng)營
B.預算目標不合理、編制不科學，可能導致企業(yè)資源浪費或發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)
C.預算缺乏剛性、執(zhí)行不力、考核不嚴，可能導致預算管理流于形式
D.預算控制要求企業(yè)實施全面預算管理制度
A.企業(yè)文化建設
B.內(nèi)部控制評價
C.案件風險排查
D.人力資源改革
A.由企業(yè)董事會、管理層和全體員工共同實施
B.貫穿整個企業(yè)經(jīng)營過程
C.旨在識別并管理風險
D.為企業(yè)實現(xiàn)基本目標提供合理保證
A.指標看板
B.首頁儀表盤
C.合規(guī)地圖
D.統(tǒng)計分析
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。