A.體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性和全員性
B.合規(guī)人人有責，各負其責
C.各業(yè)務條線負責人對本條線經營活動的合規(guī)性承擔首要責任
D.各分支機構負責人對本機構經營活動的合規(guī)性承擔首要責任
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A.可區(qū)分為條文之規(guī)與不成文規(guī)
B.可分為外規(guī)與內規(guī)
C.包括法律、規(guī)則和準則
D.所有的規(guī)則都具有法律強制性
A.商業(yè)銀行績效考評應堅持“合規(guī)引領原則”
B.合規(guī)經營類指標和風險管理類指標的考核權重應明顯高于其他類指標
C.董事會應當下設合規(guī)委員會或承擔合規(guī)管理職責的專門委員會
D.銀行應設立一名總監(jiān)或指定一名高級管理人員負責本機構合規(guī)及案防工作
A.巴塞爾委員會發(fā)布的《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》對國際銀行業(yè)具有強制性作用，必須實施
B.巴塞爾委員會《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理的十項原則性要求
C.中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》明確了我國銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架和規(guī)范
D.匯豐、花旗等全球化大銀行的探索實踐促進了合規(guī)管理的發(fā)展
A.金融創(chuàng)新
B.經濟全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
A.法律制裁
B.重大財務損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴重聲譽風險
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產品、新業(yè)務的研發(fā)設計
C.新員工及崗位變動員工的合規(guī)培訓
D.當年審計過的業(yè)務和機構
A.合規(guī)執(zhí)行
B.內控評價
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評級
A.信用風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.戰(zhàn)略風險
A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準則
D.職業(yè)操守
A.因素分析法
B.對比分析法
C.比率分析法
D.趨勢分析法
最新試題
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。