A.確定審計(jì)方式
B.明確審計(jì)重點(diǎn)
C.配備審計(jì)資源
D.指定審計(jì)組成員
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你可能感興趣的試題
A.是否有利于提高審計(jì)質(zhì)量
B.是否有利于發(fā)揮審計(jì)作用
C.是否有利于避免流于形式
D.是否有利于減少審計(jì)時(shí)間
A.信息歸集
B.項(xiàng)目評(píng)審
C.審計(jì)立項(xiàng)
D.交換審計(jì)意見(jiàn)
A.責(zé)任認(rèn)定
B.審計(jì)評(píng)價(jià)
C.編制審計(jì)結(jié)論書
D.審計(jì)結(jié)果報(bào)送
A.下發(fā)整改意見(jiàn)書
B.移交重大違法違規(guī)問(wèn)題
C.后續(xù)審計(jì)
D.移交待查事項(xiàng)
A.審計(jì)公示
B.審計(jì)取證
C.編制審計(jì)日記和審計(jì)底稿
D.移交待查事項(xiàng)
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。