A.個人收工順序為一般檢查人員→主查→檢查組長
B.個人收工順序為檢查組長→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場檢查結束后，檢查項目立項人進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復工”
D.現(xiàn)場檢查結束后，檢查組長進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復工”
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A.檢查人員可引用其他檢查項目已確認的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項目已審核的底稿
C.檢查組長可對已引用的底稿進行“撤銷引用”
D.檢查組長可對已“撤銷引用”的底稿進行“恢復引用”
A.一般檢查人員的底稿由組長或主查審核
B.主查的底稿由組長或其他主查審核
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.原則上是一事一稿，同一被查機構、同一違規(guī)性質的多筆業(yè)務可以合并成一個問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務（或同一個信貸客戶的多筆貸款）存在多個問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進行審核
A.檢查人員可通過“我的項目”查看本人檢查分工、接受項目責任書、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個檢查項目，并通過“我的項目”功能在不同檢查項目間切換
C.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“默認項目”后才能進行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“我的項目”后才能進行檢查操作
A.對已審批通過的檢查計劃，在開展現(xiàn)場檢查前均由內控合規(guī)部門立項并上傳檢查方案等立項文檔
B.檢查項目立項人負責組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實施階段，可由檢查組長對本組檢查人員業(yè)務分工進行調整
D.檢查人員在實施現(xiàn)場檢查前，可通過系統(tǒng)查詢與被檢查機構或被審計人相關的歷史底稿信息，研究查找被查機構經營管理缺陷，確定現(xiàn)場檢查重點
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。