單項選擇題期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況,自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向()備案。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.保證金監(jiān)控中心


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2.單項選擇題期貨投資者保障基金的后續(xù)資金繳納比例,由()確定,并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會和財政部
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

4.單項選擇題下列選項中,不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是()。

A.具備專業(yè)技能,謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務
B.保守客戶的商業(yè)秘密
C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托,代為從事期貨交易
D.維護客戶合法權益

8.單項選擇題()對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時,期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨保證金安全存管銀行

最新試題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題