多項(xiàng)選擇題單位定期存款開(kāi)戶業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)()。

A.開(kāi)戶資料不符合規(guī)定
B.憑證要素不符
C.單位定期(通知)存款證實(shí)書(shū)未按空白重要憑證管理
D.登記與交接不規(guī)范
E.預(yù)留銀行印鑒不符


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1.多項(xiàng)選擇題單位活期存款開(kāi)戶業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.相關(guān)資料不齊全、不真實(shí)
B.未實(shí)行崗位分離、客戶經(jīng)理及其他內(nèi)部人員代辦
C.單位結(jié)算賬戶正式生效前辦理支付業(yè)務(wù),向客戶出售空白重要憑證
D.開(kāi)立基本賬戶不唯一、多頭開(kāi)戶,開(kāi)立一般結(jié)算賬戶,辦理現(xiàn)金付款業(yè)務(wù)及向個(gè)人結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬

2.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)金營(yíng)運(yùn)中心必須執(zhí)行以下基本原則,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,確保安全經(jīng)營(yíng)。()

A.雙人管庫(kù)、雙人調(diào)款、雙人守庫(kù)、雙人押送
B.日清日結(jié),確保賬款、賬實(shí)、賬表、賬賬相符
C.金庫(kù)轉(zhuǎn)字密碼鎖正本,實(shí)行A、B管庫(kù)員、金庫(kù)副主任(經(jīng)理)分別掌管使用,自開(kāi)自鎖,單線傳遞。嚴(yán)格按金庫(kù)管理規(guī)定管理轉(zhuǎn)字密碼鎖副本或網(wǎng)點(diǎn)備用鑰匙
D.現(xiàn)金調(diào)撥授權(quán)辦理,現(xiàn)金實(shí)物出入庫(kù)堅(jiān)持“先入庫(kù)后記賬,先記賬后出庫(kù)”
E.寄庫(kù)款箱雙人加雙鎖,交接手續(xù)嚴(yán)密;貴重物品一律由存放人加鎖加封

3.多項(xiàng)選擇題中國(guó)工商銀行實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)應(yīng)遵循的原則是()。

A.實(shí)存資金
B.同步清算
C.頭寸控制
D.集中監(jiān)督

4.多項(xiàng)選擇題保管三年的會(huì)計(jì)檔案有()。

A.各級(jí)行日計(jì)表
B.計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行日志
C.查詢查復(fù)函電
D.有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)及扣劃書(shū)

5.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)檔案是銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)記錄和重要史料,包括有()。

A.會(huì)計(jì)憑證
B.會(huì)計(jì)賬簿
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.其他應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)資料

最新試題

柜員請(qǐng)領(lǐng)憑證可不納入系統(tǒng)控制,雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記,并簽章辦理交接手續(xù)即可。

題型:判斷題

在補(bǔ)錄可疑報(bào)告過(guò)程中當(dāng)發(fā)現(xiàn)客戶信息不全時(shí),可將報(bào)告設(shè)為“無(wú)效”。

題型:判斷題

單位銀行結(jié)算賬戶的存款人只能在銀行開(kāi)立一個(gè)一般存款賬戶。

題型:判斷題

存款人申請(qǐng)開(kāi)立單位銀行結(jié)算賬戶時(shí),可由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理,也可授權(quán)他人辦理。

題型:判斷題

應(yīng)急密押各級(jí)人員的啟用口令應(yīng)不定期更換,并不得將本人生日、住宅或單位門(mén)牌號(hào)碼、常用電話號(hào)碼等常用數(shù)碼作為啟用口令,以防失密。

題型:判斷題

對(duì)公現(xiàn)金業(yè)務(wù)當(dāng)日錯(cuò)賬使用反交易方式處理。

題型:判斷題

空白權(quán)限卡作為空白重要憑證管理,其領(lǐng)用、發(fā)放和保管執(zhí)行空白重要憑證管理的相關(guān)規(guī)定。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。

題型:判斷題

空白重要憑證一律納入表外科目管理,以“一份一元”假定價(jià)格記賬。

題型:判斷題

大額交易報(bào)告以反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)為主進(jìn)行采集,可疑交易報(bào)告實(shí)行系統(tǒng)批量采集與人工判斷發(fā)現(xiàn)相結(jié)合的方式。

題型:判斷題