多項(xiàng)選擇題資金匯劃匯出業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)()。

A.客戶提交的業(yè)務(wù)委托書(shū)不真實(shí)、要素不正確或不完整
B.現(xiàn)金匯款,未收妥現(xiàn)金
C.轉(zhuǎn)賬匯款,客戶印鑒或支付密碼不正確
D.個(gè)人匯款沒(méi)有匯款人身份證件


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1.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)檔案管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.銀行內(nèi)部調(diào)閱時(shí),調(diào)閱人自行調(diào)閱檔案,或?qū)n案調(diào)離銀行查詢,造成會(huì)計(jì)檔案丟失或泄密
B.有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)閱檔案時(shí),帶走原件
C.開(kāi)戶單位查閱檔案時(shí),由客戶自行查詢
D.會(huì)計(jì)檔案保管期限未滿或有未了事項(xiàng),就編制銷(xiāo)毀清冊(cè)、進(jìn)行銷(xiāo)毀
E.會(huì)計(jì)、內(nèi)控、保衛(wèi)等部門(mén)未對(duì)等銷(xiāo)毀的會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行檢查

2.多項(xiàng)選擇題應(yīng)解匯款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施()。

A.審查比對(duì)收(?。┛钊伺c代理收(?。┛钊松矸葑C件,留存身份證件復(fù)印件
B.按照客戶提供的收款人名稱(chēng)、金額進(jìn)行查詢應(yīng)解匯款登記簿,詢問(wèn)并核對(duì)匯款人名稱(chēng)、嚴(yán)禁無(wú)相關(guān)要素擅自取應(yīng)解匯款登記簿顯示所有報(bào)文自行查詢核對(duì)
C.退匯憑證必須由主管審批,并與來(lái)賬報(bào)文核對(duì)
D.使用專(zhuān)用交易進(jìn)行解匯,打印機(jī)制憑證,由客戶在憑證上簽字確認(rèn)

3.多項(xiàng)選擇題應(yīng)解匯款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.客戶身份有誤,形成冒領(lǐng)
B.擅自查詢應(yīng)解匯款登記簿,形成信息外泄
C.退錯(cuò)原發(fā)報(bào)行、原收款人或人為轉(zhuǎn)發(fā)
D.日后形成糾紛

4.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司協(xié)議存款風(fēng)險(xiǎn)控制措施()。

A.協(xié)議存款僅限于保險(xiǎn)公司中的中資保險(xiǎn)公司法人
B.協(xié)議存款期:最短為5年6個(gè)月,長(zhǎng)不超過(guò)10年
C.協(xié)議的起存金額為人民幣3000萬(wàn)元,存款必須一次性存入,一次性支取
D.存款單位不得以現(xiàn)金方式存入?yún)f(xié)議存款
E.協(xié)議存款憑證必須按空白重要憑證管理

5.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司協(xié)議存款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)()。

A.辦理協(xié)議存款對(duì)象的資格
B.無(wú)協(xié)議存款通知
C.未按要求審核憑證
D.無(wú)協(xié)議存款協(xié)議

最新試題

可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)由系統(tǒng)自動(dòng)采集,自動(dòng)報(bào)送,無(wú)需人工干預(yù)。

題型:判斷題

空白重要憑證一律納入表外科目管理,以“一份一元”假定價(jià)格記賬。

題型:判斷題

網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理實(shí)行營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)坐班制度,專(zhuān)職行使職能。網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理不介入與其職責(zé)無(wú)關(guān)的行政管理事務(wù)(兼職營(yíng)業(yè)經(jīng)理除外),不得頂班替崗。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。

題型:判斷題

“99999錢(qián)箱”應(yīng)設(shè)管庫(kù)柜員,且不可兼職。

題型:判斷題

存款人日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取,應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用存款賬戶辦理。

題型:判斷題

存款人可以自主選擇銀行開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶。

題型:判斷題

注明“現(xiàn)金”字樣的本票申請(qǐng)人和收款人必須均為個(gè)人。

題型:判斷題

兼職營(yíng)業(yè)經(jīng)理嚴(yán)禁從事客戶經(jīng)理、外勤等與其職責(zé)不符的工作。

題型:判斷題

品牌金條必須封箱存放,并與現(xiàn)金庫(kù)款及其他保管品一起入庫(kù)房統(tǒng)一區(qū)域管理。

題型:判斷題