判斷題國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)董事、高級管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

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最新試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對反洗錢制度的有效性進(jìn)行回顧與評估。

題型:判斷題

客戶身份識別和可疑交易分析是兩個不同的工作,互相獨立而不聯(lián)系,在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。

題型:判斷題

在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系,或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時,銀行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對洗錢風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制,與中國人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。

題型:判斷題

現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。

題型:判斷題

調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于三人,并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。

題型:判斷題

保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構(gòu),反洗錢牽頭部門應(yīng)具有一定的獨立性,具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。

題型:判斷題

在保險期間內(nèi),可任意超額追加保費(fèi)、資金可在風(fēng)險保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品,洗錢風(fēng)險相對較??;相反,不可任意追加保費(fèi)和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品,洗錢風(fēng)險相對較大。

題型:判斷題

保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度,禁止來源不合法資金投資入股。

題型:判斷題