A.依法依規(guī)原則
B.實(shí)事求是原則
C.權(quán)責(zé)對(duì)等原則
D.責(zé)任明確原則
E.逐級(jí)追究原則
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A.作案人員
B.相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人
C.對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員
D.發(fā)生案件機(jī)構(gòu)的安保人員
A.涉案金額等值人民幣一千萬(wàn)元（含）以上的
B.性質(zhì)惡劣，造成擠兌的
C.性質(zhì)惡劣，造成區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施的
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與實(shí)施的
C.與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員關(guān)系密切的家屬獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的
D.外部人員實(shí)施的，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的
A.統(tǒng)一化
B.職業(yè)化
C.規(guī)范化
D.系統(tǒng)化
E.專業(yè)化
A.產(chǎn)品和服務(wù)的工作流程
B.產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)
C.產(chǎn)品和服務(wù)的收費(fèi)情況
D.合同主要條款
E.合理揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
商業(yè)銀行聘請(qǐng)外部審計(jì)師進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，可不對(duì)表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的審查和評(píng)估。
為促進(jìn)保險(xiǎn)產(chǎn)品的銷售，商業(yè)銀行及其銷售人員可設(shè)計(jì)、印刷、編寫相關(guān)保險(xiǎn)產(chǎn)品的宣傳冊(cè)、宣傳彩頁(yè)、宣傳展板或其他銷售輔助品。
大型銀行境內(nèi)年度新增機(jī)構(gòu)計(jì)劃下達(dá)后，須嚴(yán)格執(zhí)行，無(wú)論任何理由都不得作調(diào)整。
銀行業(yè)消費(fèi)者有權(quán)依法主張自身合法權(quán)益不受侵害，對(duì)侵害自身合法權(quán)益的行為和相關(guān)人員進(jìn)行檢舉和控告，但不能對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督，只有銀監(jiān)會(huì)才有監(jiān)督的權(quán)利。
在大型銀行年度新增機(jī)構(gòu)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)后，確有特殊情況的，在辦理相關(guān)行政許可事項(xiàng)時(shí)，可進(jìn)行計(jì)劃外審批。
為降低風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)擔(dān)保類和承諾類業(yè)務(wù)可以采用收取保證金等方式。
商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)擔(dān)保類和承諾類業(yè)務(wù)時(shí)，為提高工作效率，可不審核短期擔(dān)保類業(yè)務(wù)的交易背景是否真實(shí)。
大型銀行各省（自治區(qū)、直轄市）分行在上報(bào)境內(nèi)年度新增機(jī)構(gòu)計(jì)劃前，應(yīng)與所在地銀監(jiān)局提前進(jìn)行溝通，充分征求銀監(jiān)局意見。
辦理同業(yè)代付業(yè)務(wù)時(shí)，委托行和代付行均應(yīng)采取有效措施加強(qiáng)貿(mào)易背景真實(shí)性的審核，其中承擔(dān)主要審查責(zé)任方為代付行。
聲譽(yù)事件是指造成銀行業(yè)重大損失、市場(chǎng)大幅波動(dòng)、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的聲譽(yù)事件。