深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有()。
Ⅰ對上市公司財務(wù)負責(zé)人進行現(xiàn)場訪談
Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房
Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證
Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方
Ⅴ聘請會計師事務(wù)所提供專業(yè)意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機構(gòu)管理的說法正確的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿
Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于7年
Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人外,內(nèi)核負責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
Ⅴ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商
Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式
Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。
Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)
Ⅱ保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過2家
Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任
Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準確、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的有()。Ⅰ實收資本應(yīng)不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人
個人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
以下事項中,需要聘請保薦機構(gòu)保薦的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測凈利潤5000萬元,實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元
()應(yīng)同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人Ⅱ內(nèi)核負責(zé)人Ⅲ項目協(xié)辦人Ⅳ保薦機構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時問Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若乙公司受到深交所公開譴責(zé),深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項全部完成
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅴ對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構(gòu)資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構(gòu),中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請