多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列屬于證券公開發(fā)行情形的有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券的
B.向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的
C.向累計不超過200人的特定對象發(fā)行證券的
D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的


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1.單項選擇題下列關(guān)于上市公司收購人權(quán)利義務(wù)的表述中,不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的是()。

A.收購人在要約收購期內(nèi).可以賣出被收購公司的股票
B.收購人持有的被收購上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,但收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓的除外
C.收購人在收購要約期限屆滿前15日內(nèi),不得變更其收購要約,除非出現(xiàn)競爭要約
D.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi),不得撤銷其收購要約

2.單項選擇題下列關(guān)于上市公司收購要約的撤銷與變更的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi),除非出現(xiàn)競爭要約,不得變更收購要約
B.收購人需要變更收購要約的,只需通知被收購公司
C.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi),不得撤銷其收購要約
D.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi),可在滿足一定條件下撤銷其收購要約

3.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司收購人義務(wù)的表述中,不正確的是()。

A.要約收購期間,收購人不得以超出要約的條件買入被收購公司的股票
B.收購人持有的被收購上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.收購人應(yīng)當(dāng)在收購?fù)瓿珊蟮?5日內(nèi),向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告,并予以公告
D.收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份,不得在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓

4.單項選擇題某證券公司利用資金優(yōu)勢,在3個交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣,使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中,正確的是()。

A.合法,因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t
B.合法,因該行為不違反交易自由、風(fēng)險自擔(dān)的原則
C.不合法,因該行為屬于操縱市場的行為
D.不合法,因該行為屬于欺詐客戶的行為

5.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。

A.上市公司的總會計師
B.持有上市公司3%股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事

最新試題

甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列人員中,不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有()。

題型:多項選擇題

丙有關(guān)董事會決議未獲通過的觀點是否成立?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,某上市公司的下列事項中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是()。

題型:單項選擇題

甲公司收購乙上市公司時,下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定。如無相反證據(jù),與甲公司為一致行動人的投資者有()。

題型:多項選擇題

丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?并說明理由

題型:問答題

根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有()。

題型:多項選擇題

甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司……2%、3%的股份。甲、乙在法定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報告并公告其持股比例后,繼續(xù)在證券交易所進行交易。當(dāng)分別持有丁上市公司股份10%、20%時,甲、乙決定繼續(xù)對丁上市公司進行收購,遂向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購該公司全部股份的要約,收購要約定的收購期限為60天。甲、乙是否為一致行動人?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)生的下列情形中,證券交易所可以決定暫停其股票上市的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在特定情形下,如無相反證據(jù),投資者將會被視為一致行動人。下列各項中,屬于該特定情形的有()。

題型:多項選擇題