多項選擇題基于重要性、難度、內在關聯，可以總結出盡職調查內容分工的三個宗旨是（）

A.重要的內容不應該分配給新手
B.難度較大的內容應該平均分配
C.有內在關聯的內容分配給同一個人
D.不應該分配內容給新手


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1.多項選擇題根據業(yè)務類型分類，主要的投行盡職調查可以分為（）

A.IPO盡職調查
B.上市公司發(fā)行證券盡職調查
C.私募盡職調查
D.并購盡職調查

2.單項選擇題在組織盡職調查工作的模式中，如果選擇各組員獨立完成工作、組長統(tǒng)籌協調的組織模式，其劣勢是（）

A.對組長個人能力要求較高
B.負責人工作壓力大
C.不利于培養(yǎng)和鍛煉組員
D.效率低，易出現重復勞動

5.多項選擇題下列符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關資金募集的規(guī)定的是（）

A.私募基金不得向投資者承諾資本金不受損失或者最低收益
B.私募基金應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別和承擔能力相匹配的投資者推介私募基金
C.投資者應如實填寫風險識別和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，對其真實性、準確性和完整性負責
D.投資者應當確保資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

6.多項選擇題依據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于投資運作的規(guī)定，當事人從事私募基金業(yè)務，不得有的行為包括（）

A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
B.利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送
C.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動
D.從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動

8.多項選擇題有關場內份額在上海證券交易所上市交易的分級基金，以下選項正確的是（）

A.場內母基金和子份額同時上市交易
B.整體溢價空間較大
C.支持實時合并分拆
D.場內持有或合并的母基金可以T+0贖回

9.多項選擇題作為第一只開放式架構的分級債券型基金，嘉實多利分級基金的成交額逐漸萎縮，其失敗原因主要在于（）

A.B份額本質是借短投長
B.B份額本質是借長投短
C.B份額投資者對高溢價的高容忍度
D.B份額投資者對B份額高溢價的容忍度小