判斷題證券業(yè)從業(yè)人員不能損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，意味著從業(yè)人員必須事事聽(tīng)從所在機(jī)構(gòu)的指令。

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7.多項(xiàng)選擇題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)（）

A.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)
B.進(jìn)行調(diào)查
C.視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施
D.對(duì)涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機(jī)關(guān)處理

9.多項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到（）時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突
B.相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益可能發(fā)生沖突
C.自身利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶(hù)的利益可能發(fā)生沖突

10.多項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)（）負(fù)有保密義務(wù)。

A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲得的未公開(kāi)信息
B.國(guó)家秘密
C.客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
D.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密