單項(xiàng)選擇題下列風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)中，哪一項(xiàng)為可接受風(fēng)險(xiǎn)正確的定義（）

A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置的成本高于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失
B.風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法完全規(guī)避
C.期望損失非常小
D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率非常小


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6.多項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利至少應(yīng)包括（）

A.向證券公司提出意見(jiàn)和建議
B.按照合同約定獲取報(bào)酬
C.拒絕執(zhí)行證券公司違法違規(guī)或者違反合同的管理制度
D.了解報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果

7.多項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司可向證券經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)一提供（）

A.與證券投資有關(guān)的信息
B.證券公司自行制作的研究報(bào)告
C.來(lái)源于其他機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告
D.證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

8.多項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到（）的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并采取措施予以避免。

A.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
B.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突

9.多項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)（）

A.遵守自律規(guī)則以及職業(yè)道德
B.遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)章
C.自覺(jué)維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益
D.遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)

最新試題

如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。

題型：判斷題

哪些是投資意向書(shū)中的重要條款？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

私募股權(quán)在并購(gòu)交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型：判斷題

收購(gòu)的買(mǎi)方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型：多項(xiàng)選擇題

投資價(jià)值報(bào)告撰寫(xiě)應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題