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單項選擇題券商的盈利模式的發(fā)展可以劃分為三階段，即收入凈利率驅(qū)動階段、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率驅(qū)動階段、權(quán)益乘數(shù)驅(qū)動階段，我國目前已進入（）

A.收入凈利率驅(qū)動階段
B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率驅(qū)動階段
C.權(quán)益乘數(shù)驅(qū)動階段
D.超越三階段的更高階段

1.單項選擇題在下列重資產(chǎn)業(yè)務(wù)中，美國綜合型券商高盛業(yè)務(wù)占比最高的是（）

A.融資融券業(yè)務(wù)
B.FICC業(yè)務(wù)
C.做市業(yè)務(wù)
D.股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)

2.判斷題對于深化全員參與的風險管理文化，證券公司應(yīng)該認真學習和貫徹《證券公司全面風險管理規(guī)范》、《流動性風險管理指引》和公司各項基本制度，開展不同層面、各種形式的風險管理文化教育、宣導、培訓及交流。

3.判斷題風險管理文化建設(shè)具有長期性和艱巨性。

4.判斷題缺乏覆蓋全公司統(tǒng)一數(shù)據(jù)的風險管理系統(tǒng)是現(xiàn)階段券商風險管理工作中普遍存在的問題之一。

5.判斷題證券公司的風險管理部門要做好風險管理人才的吸引與培養(yǎng)工作，而前臺業(yè)務(wù)部門只需要業(yè)務(wù)方面的人才。

6.判斷題改變現(xiàn)階段風險管理部門的薪酬體制，將風險管理人員的薪酬水平與公司整體的業(yè)績水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。

7.多項選擇題摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯誤包括（）

A.在計算違約率變化及對相關(guān)性進行估算時，管理人員犯了低級的計算錯誤，極大地低估了波動率
B.管理層對合成信貸投資組合的持倉變化毫不知情
C.風控模型沒有進行有效驗證
D.產(chǎn)品定價沒有進行有效的驗證

8.判斷題期權(quán)的內(nèi)在價值是指期權(quán)權(quán)利方（買家）在當前股價基礎(chǔ)上，行使期權(quán)權(quán)利所能獲得的收益。

9.多項選擇題現(xiàn)階段國內(nèi)大多數(shù)券商風險管理工作中普遍存在的問題包括（）

A.風險指標沒有做到即時性、有效性
B.風險測度計算沒有做到自動化、系統(tǒng)化
C.組織架構(gòu)尚沒有做到名副其實
D.管理制度不夠系統(tǒng)化、全面化

10.單項選擇題導致現(xiàn)階段證券公司必須向主動性風險管理轉(zhuǎn)型的原因不包括下列哪一項內(nèi)容（）

A.證券公司業(yè)務(wù)范圍從通道業(yè)務(wù)擴展至資本業(yè)務(wù)等
B.證券公司的競爭模式從獲取客戶資源擴展至提升全方位核心競爭力
C.監(jiān)管層的要求
D.監(jiān)管理念從事前審批為主轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞鬄橹?/p>