多項(xiàng)選擇題對(duì)比美國(guó)證券行業(yè)格局,國(guó)內(nèi)券商盈利模式轉(zhuǎn)型或?qū)⒊尸F(xiàn)兩大戰(zhàn)略方向,分別是()

A.低傭金策略
B.高傭金策略
C.增值服務(wù)策略
D.規(guī)模擴(kuò)張策略


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1.單項(xiàng)選擇題券商的盈利模式的發(fā)展可以劃分為三階段,即收入凈利率驅(qū)動(dòng)階段、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率驅(qū)動(dòng)階段、權(quán)益乘數(shù)驅(qū)動(dòng)階段,我國(guó)目前已進(jìn)入()

A.收入凈利率驅(qū)動(dòng)階段
B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率驅(qū)動(dòng)階段
C.權(quán)益乘數(shù)驅(qū)動(dòng)階段
D.超越三階段的更高階段

2.單項(xiàng)選擇題在下列重資產(chǎn)業(yè)務(wù)中,美國(guó)綜合型券商高盛業(yè)務(wù)占比最高的是()

A.融資融券業(yè)務(wù)
B.FICC業(yè)務(wù)
C.做市業(yè)務(wù)
D.股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)

8.多項(xiàng)選擇題摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯(cuò)誤包括()

A.在計(jì)算違約率變化及對(duì)相關(guān)性進(jìn)行估算時(shí),管理人員犯了低級(jí)的計(jì)算錯(cuò)誤,極大地低估了波動(dòng)率
B.管理層對(duì)合成信貸投資組合的持倉(cāng)變化毫不知情
C.風(fēng)控模型沒(méi)有進(jìn)行有效驗(yàn)證
D.產(chǎn)品定價(jià)沒(méi)有進(jìn)行有效的驗(yàn)證

10.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)大多數(shù)券商風(fēng)險(xiǎn)管理工作中普遍存在的問(wèn)題包括()

A.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒(méi)有做到即時(shí)性、有效性
B.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度計(jì)算沒(méi)有做到自動(dòng)化、系統(tǒng)化
C.組織架構(gòu)尚沒(méi)有做到名副其實(shí)
D.管理制度不夠系統(tǒng)化、全面化

最新試題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說(shuō)法不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開(kāi)發(fā)行,經(jīng)采用詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

題型:判斷題

制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。

題型:判斷題

美國(guó)聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購(gòu)交易,因?yàn)椋海ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果賣(mài)方(或其投資銀行)接觸100位潛在買(mǎi)家,收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題