A.服務(wù)方式
B.報(bào)酬支付
C.投訴處理
D.獎(jiǎng)懲
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A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話(huà)
C.出具警示函
D.責(zé)令參加培訓(xùn)
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
A.匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶(hù)招攬
C.為非實(shí)名制賬戶(hù)提供證券活動(dòng)
D.私下接受客戶(hù)委托交易
A.對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督
B.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)
D.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
最新試題
證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。