A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為 B.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰 C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了 D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責(zé)
A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險管理 B.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為 C.投資決策和道德風(fēng)險 D.財務(wù)管理制度和流動性風(fēng)險
A.向有關(guān)自律組織報告 B.指定公司一名高級管理人員代行其職責(zé) C.向住所地證監(jiān)局報告,并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé) D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)