下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確的有（）。
①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說(shuō)明書(shū)
②交易所受理注冊(cè)申請(qǐng)文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露
③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)時(shí)，相關(guān)文件應(yīng)在交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，發(fā)行人與主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備發(fā)行與承銷(xiāo)方案。上交所3個(gè)工作日內(nèi)無(wú)異議的，發(fā)行人與主承銷(xiāo)商可依法刊登招股意向書(shū)，啟動(dòng)發(fā)行工作
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④
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評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）。
①財(cái)務(wù)狀況
②投資知識(shí)
③投資目標(biāo)
④投資水平
⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤
證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本*公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。
①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本*公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致
②公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)
③建立信息技術(shù)人力和資金保障方案
④評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
以下（）是證券公司與客戶(hù)關(guān)系的基本原則。
①保守客戶(hù)秘密
②履行法定信息披露義務(wù)
③完善客戶(hù)溝通、投訴處理機(jī)制
④不得挪用、侵占客戶(hù)資金
⑤不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)
⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
證券法法律體系的組成包括：（）
①法律：包括《證券法》和《公司法》
②行政法規(guī)
③部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
④證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等制定的自律性規(guī)則
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
最新試題
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的有（）。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列法律法規(guī)及主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。