證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（）。
Ⅰ沒收違法所得
Ⅱ情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)
Ⅲ處以非法融資融券等值以下的罰款
Ⅳ對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
Ⅰ公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所交易
Ⅱ證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券
Ⅲ證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
Ⅳ非依法發(fā)行的證券，可以買賣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施有（）。
Ⅰ申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ5萬元以下的罰款
Ⅳ拘留
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（）。
Ⅰ客戶招攬
Ⅱ客戶服務(wù)
Ⅲ與客戶約定分享投資收益
Ⅳ替客戶辦理賬戶注銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法中，正確的有（）。
Ⅰ應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)
Ⅱ可以用貨幣估價(jià)
Ⅲ可以依法轉(zhuǎn)讓
Ⅳ不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國證監(jiān)會(huì)可撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失
Ⅱ未完成輔導(dǎo)工作
Ⅲ唆使發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
Ⅳ參加持續(xù)督導(dǎo)工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。