A.合規(guī)審查
B.有效性審查
C.規(guī)范性審查
D.法律審查
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A.10
B.15
C.30
D.7
A.規(guī)章制度公布后,規(guī)章制度內容涉及業(yè)務系統(tǒng)新建與優(yōu)化的,規(guī)章制度歸屬管理部門應通過系統(tǒng)建模將管理要求與流程在業(yè)務系統(tǒng)中予以落實
B.規(guī)章制度不溯及既往,但規(guī)章制度有特別規(guī)定的除外
C.規(guī)章制度歸屬管理部門應將新公布的規(guī)章制度傳達至相關人員。對于重要的規(guī)章制度,或易產生歧義的內容,應組織必要的培訓
D.規(guī)章最新年度版本生效后,以前年度版本自動失效,不需在規(guī)章內容中注明廢止的規(guī)章
A.歸屬管理部門
B.內控合規(guī)部門
C.法律部門
D.下級行
A.上級
B.同級
C.下級
D.各級
A.內審外查
B.內控評價
C.業(yè)務檢查
D.操作風險自評估發(fā)現
E.各級機構意見反饋
最新試題
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查應以()為依據。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查程序包括()。
飛行檢查是指根據()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
突擊檢查是指根據()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。